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Quais são os cuidados ao constituir um CNPJ de Assessoria de Investimentos?

Foto do escritor: Vitória RockeVitória Rocke

Atualizado: há 3 dias

A constituição de um CNPJ é um passo fundamental para formalizar uma Assessoria de Investimentos, mas representa apenas o início do processo. Para tirar a empresa do papel e operar de forma segura e eficiente, é imprescindível observar uma série de aspectos relevantes. Este artigo explora pontos indispensáveis para o início das atividades de qualquer PJ de assessoria, incluindo os modos de contratação, a segregação de atividades, o atendimento às exigências de compliance da CVM e a criação de um site em conformidade regulatória.



Modos de contratação


De acordo com a Resolução CVM 178, uma assessoria de investimentos pode contratar profissionais sob os regimes de CLT, como sócios ou através de pessoa jurídica (PJ). A escolha do modelo mais adequado deve levar em conta a legislação trabalhista e os riscos envolvidos. Contratar de forma inadequada pode resultar em passivos trabalhistas significativos. Saiba como evitar o passivo trabalhista


Segregação de atividades


A segregação de atividades é um aspecto importante para a organização de uma assessoria de investimentos. Muitas vezes, essas empresas também atuam em áreas complementares, como seguros, câmbio e crédito. Para evitar conflitos de interesse, é importante que cada uma dessas atividades seja devidamente segregada e que os processos internos sejam claramente definidos.


Compliance com a CVM e corretoras


A observância das normas de compliance é um pilar fundamental para qualquer assessoria de investimentos. Além de estar em conformidade com as regulamentações da CVM, a empresa deve observar também as exigências da corretora à qual está vinculada. Isso inclui a implementação de controles internos para prevenir atividades irregulares e estar sempre a par das mudanças regulatórias. O suporte de uma consultoria especializada pode ser determinante para evitar sanções administrativas ou mesmo legais. Baixe nosso Ebook sobre compliance com a CVM 178


Estruturação do site


O site de uma assessoria de investimentos não deve apenas refletir a identidade da marca, mas também informar aos investidores. Por isso, a CVM exige que certas informações sejam divulgadas, como os assessores de investimento envolvidos na atividade. Além disso, é essencial observar as disposições da Lei Geral de Proteção de Dados (LGPD), garantindo a segurança e a privacidade das informações pessoais coletadas dos usuários. Um site em conformidade é tanto uma obrigação regulatória quanto uma ferramenta para construir a confiança dos clientes. Entenda por que investir num site para sua AI


Conclusão


Atentar-se a todas essas particularidades pode ser complexo, mas contar com um parceiro estratégico como a Veritas pode tornar o processo mais simples e eficiente. Nossa equipe oferece suporte completo para novos escritórios, garantindo que você tenha mais segurança e menos preocupações em cada etapa. Saiba mais assistindo ao nosso tutorial no YouTube e descubra o passo a passo para constituir sua assessoria de investimentos do zero.


Quais são os cuidados ao constituir um CNPJ de assessoria de investimentos?
Quais são os cuidados ao constituir um CNPJ de Assessoria de Investimentos?
Quais são os cuidados ao constituir um CNPJ de assessoria de investimentos?

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