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Neste artigo, destacamos algumas das principais vedações impostas pela CVM e suas implicações para os profissionais do setor.
Saiba quais são as vedações da CVM para a atividade Consultor de Valores Mobiliários
Consultoria CVM | Blog

Neste artigo, destacamos algumas das principais exigência da CVM frente aos controles internos tratados na CVM 19.
CVM 19: Qual o papel dos controles internos nas Consultorias de Valores Mobiliários?
Consultoria CVM | Blog

Neste artigo, exploraremos o papel fundamental desse profissional, as vantagens de se tornar um consultor CVM e os requisitos para ingressar nesse cenário dinâmico.
Tudo que você precisa saber sobre Consultoria CVM. O que é? Como atua?
Consultoria CVM | Blog


CVM 178 e 179: de agente autônomo a assessor de investimentos
As mudanças trazidas pela resolução 178 e 179, Agente Autônomo de Investimentos, o AAI, e o novo paradigma ao assessor de investimentos, AI.

Anderson Timm
24 de fev. de 20232 min de leitura


Aplicações do Acordo de Sócios no Mercado Financeiro
O Acordo de Sócios é um instrumento central para empresas do mercado financeiro que utilizam o modelo societário como base de sua estrutura. Diferente do contrato social, que formaliza a existência da empresa perante terceiros, o AC é um documento privado, voltado para regular as relações internas entre os sócios, detalhando direitos, deveres, mecanismos de governança e procedimentos para situações críticas, como entrada e saída de sócios, sucessão e resolução de conflitos.

Yago Leitune
há 1 dia3 min de leitura


Como implementar um Acordo de Sócios na prática
No mercado financeiro, onde o crescimento acelerado e a entrada de novos sócios são movimentos comuns, implementar um Acordo de Sócios bem estruturado é fundamental para garantir estabilidade e previsibilidade nas relações societárias. Mas na prática, por onde começar?

Vitória Rocke
há 2 dias2 min de leitura


Quais são os mecanismos indispensáveis em um Acordo de Sócios?
No mercado financeiro, o modelo societário é amplamente adotado pelas consultorias assessorias e demais escritórios de investimentos. Nesse contexto, o Acordo de Sócios se destaca como instrumento fundamental para garantir a clareza nas relações entre sócios, minimizar riscos de conflitos e fortalecer a governança interna.

Vitória Rocke
há 3 dias3 min de leitura


O que é necessário para estruturar um Acordo de Sócios?
O Acordo de Sócios é um instrumento que estabelece as regras internas de funcionamento de uma sociedade, complementando o Contrato Social. Ele é essencial para definir direitos, deveres e responsabilidades dos sócios, prevenindo conflitos e garantindo a longevidade do negócio.

Vitória Rocke
há 4 dias2 min de leitura


Saiba agora se seu escritório está preparado para o Selo Governança e Integridade da XP
A nova edição do Selo de Governança e Integridade da XP tem como foco identificar e reconhecer os escritórios de assessoria de investimentos que demonstram maturidade em suas estruturas de compliance, governança e conduta ética.

Anderson Timm
9 de mai.2 min de leitura


Quando o Acordo de Sócios é necessário?
O Acordo de Sócios é um instrumento que define regras entre os sócios de uma empresa, funcionando como complemento ao Contrato Social. Seu objetivo é regulamentar aspectos internos da sociedade, como responsabilidades, direitos, deveres e mecanismos de resolução de conflitos. Embora seja um documento interno e não externo, sua adoção é recomendada para assegurar a previsibilidade nas relações societárias e mitigar riscos operacionais.

Vitória Rocke
7 de mai.3 min de leitura


Selo de Governança e Integridade XP: Quais as diferenças da edição 2024-2025 para 2025-2026?
Com o lançamento da nova edição do Selo de Governança e Integridade XP 2025-26, é importante que os escritórios de assessoria de investimentos estejam atentos às atualizações nos critérios de avaliação. A seguir, reunimos as principais diferenças em relação à edição anterior (2024-25), para que você e sua equipe possam se preparar da melhor forma.

Anderson Timm
1 de mai.2 min de leitura


Saiba se sua assessoria está preparada para o Selo de Governança & Integridade
A edição 2025-26 do Selo de Governança e Integridade da XP inicia oficialmente em 01 de maio, e os escritórios de assessoria de investimentos vinculados à corretora já se preparam para o processo de avaliação.

Rodolfo Al Alam
29 de abr.2 min de leitura


Assessoria plugada à XP? Saiba como conquistar o Selo de Governança e Integridade
Para obter o Selo de Governança e Integridade XP 2025-26, o escritório precisa atingir 85 pontos ou mais na somatória dos três pilares que estruturam a campanha, cada um avaliando aspectos distintos da operação e cultura da empresa.

Anderson Timm
28 de abr.3 min de leitura


A ROI Wealth no 360 da Veritas
Desde o início, com o apoio da Veritas, a ROI dedicou-se a estruturar cada pilar da operação com atenção e segurança: da parte societária e regulatória até a construção da marca e definição dos seus processos internos de governança e compliance.
Rodolfo Al Alam
25 de abr.3 min de leitura


Qual treinamento a XP exige que as assessorias de investimentos apliquem para a conquista do Selo de Governança e Integridade
Um dos pilares mais relevantes para a conquista do Selo de Governança e Integridade XP 2025-26 é o Pilar Educacional. A XP Investimentos entende que o conhecimento é a base para a atuação ética e em conformidade com suas normas internas e com a regulação do mercado financeiro.

Anderson Timm
24 de abr.2 min de leitura


Apoio estratégico da Veritas na estruturação da Red Diamond Capital
A Red Diamond Capital nasce no Rio de Janeiro com uma proposta de unir o Family Office à experiência do Private Banking, oferecendo soluções integradas e uma atuação 360º.

Anderson Timm
23 de abr.2 min de leitura


Entenda quais são as documentações avaliadas pela XP para o Selo de Governança e Integridade
A busca pelo Selo de Governança e Integridade XP 2025-26 exige dos escritórios de assessoria de investimentos um compromisso rigoroso com as melhores práticas de conduta, ética e governança, sempre em conformidade com as regras e diretrizes estabelecidas pela XP.

Anderson Timm
22 de abr.2 min de leitura


Participação da Veritas no Auroque Excellence
No mês de março, a Veritas esteve presente no Auroque Excellence, evento interno do escritório para reconhecer os assessores que se destacaram ao longo do ano.

Anderson Timm
17 de abr.1 min de leitura


Tudo que você precisa saber sobre o Selo de Governança e Integridade XP 2025-2026
Saiba tudo sobre a campanha do Selo de Governança e Integridade Compliance XP 2025-26, que inicia em 1º de maio.

Anderson Timm
16 de abr.3 min de leitura


XP Investimentos inicia em 01 de Maio a campanha do Selo de Governança e Integridade 2025-26
Para conquistar o Selo XP, seu escritório precisa atingir mais de 85 pontos somando três pilares: Educacional, Integridade e Governança.

Anderson Timm
15 de abr.2 min de leitura


Atividade de Consultoria CVM cresce 155% nos últimos 5 anos, segundo dados oficiais
A transformação do mercado de capitais no Brasil está abrindo um maior espaço para o modelo das Consultorias CVM.
Rodolfo Al Alam
14 de abr.2 min de leitura


Case Cotação 360: passos indispensáveis no vínculo com o cliente na sua Consultoria CVM
A constituição de uma Consultoria CVM envolve múltiplas camadas de planejamento, inclusive ao se tratar da relação com os clientes.
Rodolfo Al Alam
10 de abr.2 min de leitura


Como a Rating A estruturou sua Consultoria CVM com governança, compliance e eficiência regulatória
Ao iniciar sua estruturação, a Rating A buscou garantir que seu modelo de atuação estivesse em total conformidade com as exigências da CVM.

Rodolfo Al Alam
9 de abr.2 min de leitura
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