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Neste artigo, destacamos algumas das principais vedações impostas pela CVM e suas implicações para os profissionais do setor.
Saiba quais são as vedações da CVM para a atividade Consultor de Valores Mobiliários
Consultoria CVM | Blog

Neste artigo, destacamos algumas das principais exigência da CVM frente aos controles internos tratados na CVM 19.
CVM 19: Qual o papel dos controles internos nas Consultorias de Valores Mobiliários?
Consultoria CVM | Blog

Neste artigo, exploraremos o papel fundamental desse profissional, as vantagens de se tornar um consultor CVM e os requisitos para ingressar nesse cenário dinâmico.
Tudo que você precisa saber sobre Consultoria CVM. O que é? Como atua?
Consultoria CVM | Blog


Saiba agora se seu escritório está preparado para o Selo Governança e Integridade da XP
A nova edição do Selo de Governança e Integridade da XP tem como foco identificar e reconhecer os escritórios de assessoria de investimentos que demonstram maturidade em suas estruturas de compliance, governança e conduta ética.

Anderson Timm
9 de mai.2 min de leitura


Selo de Governança e Integridade XP: Quais as diferenças da edição 2024-2025 para 2025-2026?
Com o lançamento da nova edição do Selo de Governança e Integridade XP 2025-26, é importante que os escritórios de assessoria de investimentos estejam atentos às atualizações nos critérios de avaliação. A seguir, reunimos as principais diferenças em relação à edição anterior (2024-25), para que você e sua equipe possam se preparar da melhor forma.

Anderson Timm
1 de mai.2 min de leitura


Saiba se sua assessoria está preparada para o Selo de Governança & Integridade
A edição 2025-26 do Selo de Governança e Integridade da XP inicia oficialmente em 01 de maio, e os escritórios de assessoria de investimentos vinculados à corretora já se preparam para o processo de avaliação.

Rodolfo Al Alam
29 de abr.2 min de leitura


Assessoria plugada à XP? Saiba como conquistar o Selo de Governança e Integridade
Para obter o Selo de Governança e Integridade XP 2025-26, o escritório precisa atingir 85 pontos ou mais na somatória dos três pilares que estruturam a campanha, cada um avaliando aspectos distintos da operação e cultura da empresa.

Anderson Timm
28 de abr.3 min de leitura


Qual treinamento a XP exige que as assessorias de investimentos apliquem para a conquista do Selo de Governança e Integridade
Um dos pilares mais relevantes para a conquista do Selo de Governança e Integridade XP 2025-26 é o Pilar Educacional. A XP Investimentos entende que o conhecimento é a base para a atuação ética e em conformidade com suas normas internas e com a regulação do mercado financeiro.

Anderson Timm
24 de abr.2 min de leitura


Entenda quais são as documentações avaliadas pela XP para o Selo de Governança e Integridade
A busca pelo Selo de Governança e Integridade XP 2025-26 exige dos escritórios de assessoria de investimentos um compromisso rigoroso com as melhores práticas de conduta, ética e governança, sempre em conformidade com as regras e diretrizes estabelecidas pela XP.

Anderson Timm
22 de abr.2 min de leitura


Participação da Veritas no Auroque Excellence
No mês de março, a Veritas esteve presente no Auroque Excellence, evento interno do escritório para reconhecer os assessores que se destacaram ao longo do ano.

Anderson Timm
17 de abr.1 min de leitura


Tudo que você precisa saber sobre o Selo de Governança e Integridade XP 2025-2026
Saiba tudo sobre a campanha do Selo de Governança e Integridade Compliance XP 2025-26, que inicia em 1º de maio.

Anderson Timm
16 de abr.3 min de leitura


XP Investimentos inicia em 01 de Maio a campanha do Selo de Governança e Integridade 2025-26
Para conquistar o Selo XP, seu escritório precisa atingir mais de 85 pontos somando três pilares: Educacional, Integridade e Governança.

Anderson Timm
15 de abr.2 min de leitura


Quais regras uma assessoria vinculada ao BTG deve seguir ao criar um site?
Conheça as normas necessárias para estar em compliance com o BTG e fortalecer a credibilidade e a transparência da sua assessoria.

Anderson Timm
12 de mar.3 min de leitura


Uma assessoria de investimentos pode oferecer produtos financeiros como Seguros, Câmbio e Crédito numa mesma PJ?
Saiba como a CVM 178 trouxe maior flexibilidade para escritórios de assessoria de investimentos, permitindo atividades complementares.

Yago Leitune
17 de fev.2 min de leitura


Saiba quais são os pontos de atenção ao constituir uma Assessoria de Investimentos
Veja os principais pontos aos quais você deve dar atenção extra durante o credenciamento da sua PJ de Assessoria de Investimentos.

Anderson Timm
13 de fev.2 min de leitura


O que faz um Diretor Responsável? Como nomear?
Entenda o que exatamente faz o diretor responsável e por que ele é tão importante para o funcionamento de uma Assessoria de Investimentos.

Yago Leitune
11 de fev.2 min de leitura


Como funciona o processo de registro de uma PJ de Assessoria de Investimentos na ANCORD?
Entenda o processo de registro de uma PJ de Assessoria de Investimentos na ANCORD, desde os requisitos iniciais até a avaliação final.

Anderson Timm
10 de fev.2 min de leitura


Quais são os custos para credenciar uma Assessoria de Investimentos na ANCORD e CVM?
O registro de uma PJ de Assessoria de Investimentos exige o cumprimento de critérios e o pagamento de taxas obrigatórias.

Yago Leitune
6 de fev.2 min de leitura


Quais são os requisitos para credenciar uma PJ de Assessoria de Investimentos na ANCORD e CVM?
Saiba quais requisitos específicos devem ser atendidos por uma PJ de Assessoria de Investimentos no registro da ANCORD e CVM.

Anderson Timm
5 de fev.2 min de leitura


Quais são os cuidados ao constituir um CNPJ de Assessoria de Investimentos?
Conheça os pontos indispensáveis para o início das atividades após a constituição de um CNPJ de Assessoria de Investimentos.

Vitória Rocke
4 de fev.2 min de leitura


O que faz e o que é necessário para se tornar Assessor de Investimentos?
Entenda qual é a função de um Assessor de Investimentos e quais são os requisitos necessários para entrar neste mercado.

Anderson Timm
3 de fev.2 min de leitura


Qual é a diferença entre domínio e hospedagem na criação de um site?
Conhecer a diferença entre domínio e hospedagem é crucial para evitar problemas e garantir que seu site funcione perfeitamente.

Veritas LTDA
16 de jan.2 min de leitura


CVM 178 e 179: de agente autônomo a assessor de investimentos
As mudanças trazidas pela resolução 178 e 179, Agente Autônomo de Investimentos, o AAI, e o novo paradigma ao assessor de investimentos, AI.

Anderson Timm
24 de fev. de 20232 min de leitura
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