Tutorial: Como fazer a nomeação do diretor responsável?
Acessando o Ambiente de Formalização do Diretor Responsável no Site da Ancord
A partir de hoje começa o prazo para formalização do diretor responsável de acordo com a CVM 178, o processo deve ser realizado no site da ANCORD. O prazo de formalização começa hoje e termina em sete dias úteis, portanto é importante que o escritório realize o procedimento dentro do prazo.
O diretor responsável atua lado a lado com o intermediário e auxilia na fiscalização e adequação interna às normas regulatórias ou procedimentos legais. Além disso, deve ficar atento a qualquer prática vedada pela CVM com relação à atividade de assessor de investimentos e atuar na preservação do sigilo dos dados dos clientes.
E não só isso, presta informações e responde aos pedidos de informações, solicitados pela legislação, CVM ou outras entidades regulatórias/credenciadoras. #cvm #cvm178 #cvm178 #178 #179 #diretoresponsavel #ai #aai #assessordeinvestimentos #agenteautonomodeinvestimentos #ancord #ancordaai #multas #riscos #cvm45 #ebookcvm #comissaodevaloresmobiliarios #xp #xpinvestimentos #btg #investimento #risco #riscos #riscotrabalhista #riscotrabalhista #compliance #clt #aiclt #trabalhista #agenteautonomodeinvestimentosclt