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Como a MWealth profissionalizou seu processo de onboarding com a Veritas
- Anderson Timm
- 21 de mai.
- 2 min de leitura
Atualizado: 12 de jun.
A MWealth é uma consultoria de investimentos com sede em Uberlândia/MG, estruturada para operar com foco em planejamento patrimonial, gestão de riscos, estrutura offshore e soluções financeiras personalizadas. Com atuação voltada para clientes de perfil sofisticado, a operação foi construída com base em pilares de independência, alinhamento regulatório e processos claros de atendimento.
A MWealth contou com a Veritas para implementar um conjunto de soluções regulatórias, com foco na conformidade e organização da estrutura da operação. O escopo envolveu a elaboração e revisão de documentos societários e contratuais, formalização da governança interna, além do desenvolvimento do formulário de cadastro do investidor e o formulário de Suitability.
1. Estrutura Societária e de Compliance
A etapa inicial concentrou-se na organização regulatória da consultoria, com base nas exigências aplicáveis às empresas registradas na CVM. Foram elaborados ou atualizados os seguintes documentos:
Contratos de prestação de serviços com clientes;
Termo de Responsabilidade em Proteção de Dados à equipe interna;
Adequação do site com as políticas exigidas;
Aviso de Privacidade referente aos novos formulários implementados;
Atualização regulatória anual;
Acordo de Sócios personalizado, levando em conta as especificidades das consultorias (em andamento).
Essa base garante o funcionamento da operação com governança, rastreabilidade e aderência à Resolução CVM 19 e à LGPD.
2. Cadastro do Investidor
Com o objetivo de padronizar e profissionalizar o processo de entrada de novos clientes, foi desenvolvido o formulário de cadastro do investidor. O formulário coleta dados essenciais à luz da legislação vigente e facilita o onboarding. A ferramenta foi construída com base nas exigências da CVM e da LGPD.
3. Formulário Suitability
A MWealth também fez seu formulário suitability com a Veritas, permitindo a aplicação do teste de acordo com as exigências regulatórias. Assim, a operação da MWealth passou a contar com um fluxo completo e padronizado, reduzindo riscos operacionais e garantindo aderência às normas.
Conclusão
O nosso trabalho com a MWealth contemplou desde aspectos regulatórios até ferramentas aplicadas às necessidades do investidor. Cada entrega foi pensada para alinhar a operação às normas da CVM e da LGPD, com rastreabilidade, padronização e governança prática. Para contar com o suporte completo da Veritas nos processos essenciais do seu escritório de investimentos, clique abaixo.
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