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Rodolfo Al Alam20 de ago.2 minQuais são os custos para se tornar consultor registrado pela CVM?Entenda os custos envolvidos para se registrar junto à CVM.
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Anderson Timm10 de jul.2 minAI: seu escritório sabe quais são regras de armazenamento de ordens? Entenda quais são as regras de armazenamento de ordens que o assessor deve seguir em conformidade com a CVM 178.
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Rodolfo Al Alam10 de mai.2 minSuitability: qual é a sua importância em termos de governança em uma consultoria CVM?É incumbência do consultor administrar o questionário de suitability para cada cliente, visando identificar seu perfil de investidor.
Rodolfo Al Alam6 de mai.2 minO papel do Diretor Estatutário de Compliance em consultorias CVM: atribuições e peculiaridadesUm aspecto crucial a ser observado é que o diretor de compliance não pode ter sua remuneração associada ao desempenho comercial da consul...
Rodolfo Al Alam2 de abr.2 minO Mercado de Consultores nos EUA: Diferenças e Sinalizações ao BrasilNo cenário do mercado financeiro, o papel do assessor de investimentos nos Estados Unidos se destaca por suas atribuições mais amplas em com
Rodolfo Al Alam21 de mar.2 minMercado de Consultores em crescimento: Brasil se torna o quinto país em número de planejadores financeiros (CFP)Número de certificações emitidas subiu 9%, aumento reflete o crescimento do número de consultores de valores mobiliários no país.
Anderson Timm22 de fev.1 minAssessor de Investimentos: saiba a diferença de um sócio capitalista para um sócio-investidorInvestidores e sócios-capitalistas representam dois perfis distintos no mundo dos negócios, cada um com suas características e objetivos esp
Rodolfo Al Alam9 de jan.1 minQuais as certificações necessárias para ser um Consultor CVM?O papel do Consultor de Valores Mobiliários (CVM) no mercado financeiro tem ganhado destaque pela sua capacidade de oferecer orientação espe
