A MWealth contou com a Veritas para implementar um conjunto de soluções regulatórias, com foco na conformidade e organização da estrutura da operação. O escopo envolveu a elaboração e revisão de documentos societários e contratuais, formalização da governança interna, além do desenvolvimento do formulário de cadastro do investidor e o formulário de Suitability.

Oferecer um ecossistema abrangente de soluções financeiras, incluindo seguros, crédito e câmbio, pode ser um diferencial estratégico.

Descubra como um assessor de investimentos se remunera tendo em vista modos de comissão e fee fixo.

Entenda os custos envolvidos para se registrar junto à CVM.

Juntos, eles trazem segurança, conformidade e proteção nos processos de M&A. Quer saber como o Due Diligence Financeiro, Jurídico, Tecnológi

Entenda melhor as estratégias de M&A voltadas para escritórios e como as soluções de fusões e aquisições se aplicam ao seu negócio.

Impacto das Fusões e Aquisições de Escritórios de Investimentos por Bancos e Corretoras no Mercado Financeiro

Entenda quais são as regras de armazenamento de ordens que o assessor deve seguir em conformidade com a CVM 178.

É possível que um diretor responsável também desempenhe atividades de assessoria enquanto ocupa sua posição na direção?

Entenda de que formas a corretora implementa a coleta, redação do conteúdo, garantia da assinatura e manutenção do Termo de Ciência.

A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) divulgou recentemente em suas redes sociais os dados atualizados do mercado de capitais brasileiro.

É incumbência do consultor administrar o questionário de suitability para cada cliente, visando identificar seu perfil de investidor.

Um aspecto crucial a ser observado é que o diretor de compliance não pode ter sua remuneração associada ao desempenho comercial da consul...

No cenário do mercado financeiro, o papel do assessor de investimentos nos Estados Unidos se destaca por suas atribuições mais amplas em com

Número de certificações emitidas subiu 9%, aumento reflete o crescimento do número de consultores de valores mobiliários no país.

Investidores e sócios-capitalistas representam dois perfis distintos no mundo dos negócios, cada um com suas características e objetivos esp

O papel do Consultor de Valores Mobiliários (CVM) no mercado financeiro tem ganhado destaque.

O caminho para se tornar um consultor CVM pode ser desafiador, mas as recompensas são significativas. A oportunidade de atuar de forma indep

A Resolução CVM 178 representa uma mudança estratégica ao permitir que os escritórios de assessores de investimentos transformem suas PJs de