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Neste artigo, destacamos algumas das principais vedações impostas pela CVM e suas implicações para os profissionais do setor.
Saiba quais são as vedações da CVM para a atividade Consultor de Valores Mobiliários
Consultoria CVM | Blog
Neste artigo, destacamos algumas das principais exigência da CVM frente aos controles internos tratados na CVM 19.
CVM 19: Qual o papel dos controles internos nas Consultorias de Valores Mobiliários?
Consultoria CVM | Blog
Neste artigo, exploraremos o papel fundamental desse profissional, as vantagens de se tornar um consultor CVM e os requisitos para ingressar nesse cenário dinâmico.
Tudo que você precisa saber sobre Consultoria CVM. O que é? Como atua?
Consultoria CVM | Blog
Saiba se sua assessoria está preparada para o Selo de Governança & Integridade
A edição 2025-26 do Selo de Governança e Integridade da XP inicia oficialmente em 01 de maio, e os escritórios de assessoria de investimentos vinculados à corretora já se preparam para o processo de avaliação.
Rodolfo Al Alam
há 23 horas2 min de leitura
Assessoria plugada à XP? Saiba como conquistar o Selo de Governança e Integridade
Para obter o Selo de Governança e Integridade XP 2025-26, o escritório precisa atingir 85 pontos ou mais na somatória dos três pilares que estruturam a campanha, cada um avaliando aspectos distintos da operação e cultura da empresa.
Anderson Timm
há 2 dias3 min de leitura
A ROI Wealth no 360 da Veritas
Desde o início, com o apoio da Veritas, a ROI dedicou-se a estruturar cada pilar da operação com atenção e segurança: da parte societária e regulatória até a construção da marca e definição dos seus processos internos de governança e compliance.
Rodolfo Al Alam
há 5 dias3 min de leitura
Qual treinamento a XP exige que as assessorias de investimentos apliquem para a conquista do Selo de Governança e Integridade
Um dos pilares mais relevantes para a conquista do Selo de Governança e Integridade XP 2025-26 é o Pilar Educacional. A XP Investimentos entende que o conhecimento é a base para a atuação ética e em conformidade com suas normas internas e com a regulação do mercado financeiro.
Anderson Timm
há 6 dias2 min de leitura
Entenda quais são as documentações avaliadas pela XP para o Selo de Governança e Integridade
A busca pelo Selo de Governança e Integridade XP 2025-26 exige dos escritórios de assessoria de investimentos um compromisso rigoroso com as melhores práticas de conduta, ética e governança, sempre em conformidade com as regras e diretrizes estabelecidas pela XP.
Anderson Timm
22 de abr.2 min de leitura
Participação da Veritas no Auroque Excellence
No mês de março, a Veritas esteve presente no Auroque Excellence, evento interno do escritório para reconhecer os assessores que se destacaram ao longo do ano.
Anderson Timm
17 de abr.1 min de leitura
Tudo que você precisa saber sobre o Selo de Governança e Integridade XP 2025-2026
Saiba tudo sobre a campanha do Selo de Governança e Integridade Compliance XP 2025-26, que inicia em 1º de maio.
Anderson Timm
16 de abr.3 min de leitura
XP Investimentos inicia em 01 de Maio a campanha do Selo de Governança e Integridade 2025-26
Para conquistar o Selo XP, seu escritório precisa atingir mais de 85 pontos somando três pilares: Educacional, Integridade e Governança.
Anderson Timm
15 de abr.2 min de leitura
Está iniciando sua Consultoria CVM?
Confira pontos essenciais para destacar sua nova Consultoria CVM em um mercado competitivo e desafiador.
Rodolfo Al Alam
28 de mar.2 min de leitura
Qual a importância do Memorando de Entedimentos (MoU) na contratação de Consultores CVM?
O Memorando de Entendimentos (MoU) é um instrumento estratégico para Consultores CVM, oferecendo diretrizes para estruturação de vínculos.
Rodolfo Al Alam
27 de mar.2 min de leitura
5 recomendações de Compliance para um novo escritório de Consultoria de Investimentos
Para as consultorias de investimentos, o compliance com as normas da CVM é indispensável. Veja 5 recomendações para estar em conformidade.
Rodolfo Al Alam
26 de mar.2 min de leitura
Como implementar um Partnership na minha Consultoria CVM?
O modelo de partnership oferece diversas vantagens para as consultorias CVM, promovendo maior alinhamento entre os interesses dos sócios.
Rodolfo Al Alam
25 de mar.2 min de leitura
Consultor CVM CLT, PJ ou Sócio: Quais são os riscos trabalhistas de cada modelo de contratação?
Consultores em uma Consultoria CVM podem atuar via CLT, como sócios ou PJ. Cada modelo tem suas particularidades e implicações.
Rodolfo Al Alam
24 de mar.3 min de leitura
Modelo Fee Fixo nas Consultorias CVM: Vantagens e diferenciais
Saiba mais sobre como o modelo de remuneração Fee Fixo funciona para as Consultorias CVM.
Rodolfo Al Alam
19 de mar.2 min de leitura
Como plugar minha Consultoria CVM a uma Corretora de Valores
Entenda como construir uma estratégia clara para estabelecer parcerias com corretoras como XP e BTG Pactual de forma eficiente e vantajosa.
Rodolfo Al Alam
13 de mar.2 min de leitura
Veritas participa de lançamento de nova operação de gestora de recursos - AWR Capital
Atuamos lado a lado da AWR desde a elaboração do business plan, marketing, compliance até o registro na CVM e conquista dos selos da ANBIMA.
Rodolfo Al Alam
20 de fev.3 min de leitura
Vem aí o 2º Encontro de Potencialização de Resultados no Mercado Financeiro!
No dia 6 de fevereiro, acontecerá o 2º Encontro de Potencialização de Resultados, um evento para profissionais do mercado financeiro.
Anderson Timm
4 de fev.2 min de leitura
Qual é a diferença entre domínio e hospedagem na criação de um site?
Conhecer a diferença entre domínio e hospedagem é crucial para evitar problemas e garantir que seu site funcione perfeitamente.
Veritas LTDA
16 de jan.2 min de leitura
Assessoria de Investimentos e Simples Nacional: qual o impacto tributário?
Saiba como a possível inclusão das assessorias de investimentos no regime do Simples Nacional pode afetar os escritórios.
Yago Leitune
12 de dez. de 20242 min de leitura
O que é e como funciona o Simples Nacional?
Entenda o que é o Simples Nacional e como esse regime impacta as assessorias de investimentos.
Yago Leitune
9 de dez. de 20243 min de leitura
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