top of page
Neste artigo, destacamos algumas das principais vedações impostas pela CVM e suas implicações para os profissionais do setor.
Saiba quais são as vedações da CVM para a atividade Consultor de Valores Mobiliários
Consultoria CVM | Blog
Neste artigo, destacamos algumas das principais exigência da CVM frente aos controles internos tratados na CVM 19.
CVM 19: Qual o papel dos controles internos nas Consultorias de Valores Mobiliários?
Consultoria CVM | Blog
Neste artigo, exploraremos o papel fundamental desse profissional, as vantagens de se tornar um consultor CVM e os requisitos para ingressar nesse cenário dinâmico.
Tudo que você precisa saber sobre Consultoria CVM. O que é? Como atua?
Consultoria CVM | Blog
Entenda os benefícios do Acordo de Sócios e como torná-lo garantia de proteção dos objetivos da sua empresa
O Acordo de Sócios estabelece as "regras do jogo" da Sociedade, oferecendo previsibilidade, transparência e segurança.
Rodolfo Al Alam
3 de set. de 20242 min de leitura
Você sabe o que é e como implementar um Compliance Societário na sua empresa?
Entenda como o Compliance Societário fortalece suas operações, com destaque para a importância do Acordo de Sócios e da governança sólida.
Rodolfo Al Alam
2 de set. de 20243 min de leitura
Você sabe quais as exigências da CVM para o site de uma assessoria e consultoria de investimentos?
Saiba como adequar seu site às diretrizes da RCVM 178 (para AIs) e da RCVM 19 (para consultores CVM), assegurando conformidade regulatória.
Rodolfo Al Alam
8 de ago. de 20243 min de leitura
O que deve ser feito quando uma assessoria de investimentos (AI) começa a atuar para um novo intermediário
O que fazer quando um escritório começa a atuar com um novo intermediário? Quais medidas devem ser tomadas?
Vitória Rocke
28 de jun. de 20242 min de leitura
Qual o papel do Valuation no Compliance Societário?
O compliance societário, ou governança corporativa, é um conjunto de práticas e procedimentos que garantem que uma empresa atue em...
Anderson Timm
19 de jun. de 20243 min de leitura
Value Creation: O que é? Para que serve?
Descubra os papeis fundamentais da criação de valor (value creation) e como transformar recursos para se diferenciar no mercado.
Anderson Timm
13 de jun. de 20242 min de leitura
Quais as vantagens e desvantagens dos três principais métodos de valuation utilizados pelos escritórios de investimentos
Este método considera a capacidade da empresa em gerar custódia e/ou receita. Através da comparação com empresas semelhantes, estima-se o va
Anderson Timm
5 de jun. de 20243 min de leitura
Suitability: qual é a sua importância em termos de governança em uma consultoria CVM?
É incumbência do consultor administrar o questionário de suitability para cada cliente, visando identificar seu perfil de investidor.
Rodolfo Al Alam
10 de mai. de 20242 min de leitura
O papel do Diretor Estatutário de Compliance em consultorias CVM: atribuições e peculiaridades
Um aspecto crucial a ser observado é que o diretor de compliance não pode ter sua remuneração associada ao desempenho comercial da consul...
Rodolfo Al Alam
6 de mai. de 20242 min de leitura
CVM: Número de julgamentos pela autarquia cresce 45% e revela a relevância do compliance no mercado
O Relatório de Atividade Sancionadora divulgado pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM) revela uma significativa expansão no número de ju
Rodolfo Al Alam
22 de abr. de 20242 min de leitura
A CVM busca regular a atividade profissional de recomendação de ativos em redes sociais
Comissão de Valores Mobiliários (CVM) está empenhada em regular a atividade de influenciadores digitais que recomendam ativos financeiros n
Rodolfo Al Alam
8 de abr. de 20242 min de leitura
O que é um sócio capitalista: um novo paradigma para assessores de investimento com a CVM 178
O sócio capitalista é uma pessoa física ou jurídica que entra com capital (por isso capitalista) para atender as demandas financeiras de al
Anderson Timm
7 de out. de 20232 min de leitura
Compliance: um modelo estratégico de prevenção de riscos para escritórios de investimentos
A definição de Compliance segundo a Universidade de Cambridge é toda medida que busca a conformidade com obrigações regulatórias e legais qu
Rodolfo Al Alam
28 de jun. de 20233 min de leitura
Vínculo de emprego entre Assessores e Escritório: Quais as razões que geram o reconhecimento
Com o Marco Regulatório da atividade de Assessor de Investimentos (Resolução CVM 178), se torna cada vez mais importante adotar boas prátic
Rodolfo Al Alam
23 de jun. de 20232 min de leitura
Tutorial: Como fazer a nomeação do diretor responsável?
A partir de hoje começa o prazo para formalização do diretor responsável de acordo com a CVM 178, o processo deve ser realizado na ANCORD
Vitória Rocke
1 de jun. de 20231 min de leitura
Assessor de Investimentos CLT ou Sócio: Quais riscos trabalhistas podem se tornar realidade?
Com o Novo Marco Regulatório dos AI 's surgem novos modelos de contratação para os escritórios de assessoria de investimentos; societário, c
Anderson Timm
31 de mai. de 20232 min de leitura
Os modos de contratação no Novo Marco Regulatório dos Assessores de Investimentos
Com a publicação do Novo Marco Regulatório dos Assessores de Investimentos pela CVM, uma nova divisa para o modo de contratação dos antigos
Vitória Rocke
28 de fev. de 20232 min de leitura
Você sabia que há formas de diminuir custos com os encargos trabalhistas?
Sabemos que a sua empresa possui custos altos com encargos trabalhistas, mas você sabia que existem mecanismos que diminuem esses custos?
Rodolfo Al Alam
20 de dez. de 20222 min de leitura
bottom of page