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LUMEN Investimentos: mais uma consultoria de investimentos estruturada com apoio da Veritas

Rodolfo Al Alam
30 de jun.
2 min de leitura

Com sede em Londrina (PR) e atuação nacional, a LUMEN Investimentos buscou a Veritas para fortalecer sua estrutura organizacional e estratégica, garantindo uma base firme e aderência regulatória em um mercado cada vez mais exigente.

LUMEN Investimentos: mais uma consultoria de investimentos estruturada com apoio da Veritas

O projeto com a Veritas englobou um conjunto completo de iniciativas, envolvendo governança, compliance, segurança da informação e gestão de pessoas. A seguir, detalhamos as principais soluções implementadas ao longo do processo:

Compliance regulatório

No eixo de compliance, a LUMEN passou por uma estruturação completa conduzida pela Veritas, com a revisão e atualização do Código de Ética, Manual de Compliance, Política de Suitability, contratos com clientes e demais políticas internas. Também foram desenvolvidos treinamentos corporativos gravados sobre ética, compliance regulatório e a Resolução CVM 19, incorporados ao onboarding dos consultores. Além disso, os formulários cadastrais CVM 50 e os termos de adesão e responsabilidade foram revisados e aplicados a toda a equipe.

LGPD e Segurança da Informação

Visando adequação à legislação vigente e segurança dos dados, foram conduzidos treinamentos sobre LGPD, segurança da informação e boas práticas de marketing. A Veritas apoiou na adequação dos sites institucionais e landing pages da LUMEN, elaborando as respectivas Políticas de Cookies e Segurança da Informação.

Gestão de pessoas e contratos

Contribuimos também com a análise e elaboração de contratos para consultores PJ, além de memorandos de entendimento, protocolos de intenção e planos de stock option. A estrutura atual de contratos foi formulada com foco em segurança e eficiência tributária. Também foi feita uma avaliação de cargos e funções, visando a otimização do vínculo contratual e dos benefícios fiscais.

Conclusão

A jornada da LUMEN mostra como uma estrutura bem alinhada impacta diretamente a eficiência, segurança e escalabilidade de um escritório de investimentos. Ao organizar sua governança, padronizar políticas internas e adequar sua operação à LGPD, a empresa se posiciona de forma consistente diante das exigências regulatórias e das expectativas do mercado. A Veritas teve orgulho de atuar como parceira estratégica nesse processo. Se o seu escritório também busca crescer com consistência e segurança, fale com um de nossos especialistas ou agende uma reunião com nosso time.