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CVM 178: Qual a importância do diretor responsável?

| Quem pode ser um diretor?


Diretor, sócio ou administrador do assessor de investimentos pessoa jurídica, devendo ser registrado na ANCORD também como assessor de investimentos.


| O que faz o diretor?


Presta informações exigidas pela legislação, CVM e órgãos reguladores.


Verifica a compatibilidade de regras de compliance entre diferentes intermediários.


Fiscalização do cumprimento de normas legais, regulatórias, de compliance e de sigilo de dados.


Supervisiona as atividades do assessor, prevenindo atuação naquelas vedadas pela CVM 178.


| Qual o procedimento?


Após a entrada em vigor da resolução, a nomeação ou substituição de um diretor responsável deve ser comunicada à CVM no prazo de sete dias.


| Qual a importância?


A partir de agora, a nomeação de um diretor responsável é requisito para a entidade credenciadora conceder o credenciamento ao assessor de investimentos pessoa jurídica.



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